成思危：自主创新与对外开放并不矛盾

　　前一段时间，在经济贸易领域，有些国家和企业集团在与中方对话中反复讨论一个问题——自主创新。自从我国明确提出“提高自主创新能力，建设创新型国家”这一目标后，加强自主创新已经成为举国共识。但也有人对这一战略目标存有模糊认识，甚至将自主创新与对外开放、消化引进国外先进技术、促进公平市场竞争等政策对立起来。

　　为了帮助公众厘清认识，消除国外对自主创新的误解，著名经济学家接受记者记者专访，就相关问题发表了自己的真知灼见。

　　记者：从最近的说起，前一段时期，在经济贸易领域，有些国家质疑中国自主创新政策并频繁施压，甚至产生恐慌，您如何看待？

　　成思危：一方面，不排除国外借此制造话题和矛盾，我们应该对这种质疑予以坚决反击。另一方面，有些外国人对中国的自主创新有误解，可能是字面翻译的问题，因为通常将自主创新的英语译成Independent Innovation（独立创新），这源于缺乏沟通交流。自主创新并不等于独立创新，不是关起门来，在封闭的系统里创新。我一直认为，任何创新都是建立在别人的基础上，自主创新并不排斥引进国外先进技术的可能性。

　　创新能力是国家和企业的核心能力。当今世界，知识经济已见端倪，知识社会即将来临，为了适应环境的迅速变化，具备自主创新能力就显得特别重要。创新型国家就是以创新为主要发展动力的国家。反观历史，瑞典、丹麦、芬兰、德国、美国等国家都走了一条依靠科技创新振兴国力的道路。因此，质疑当前中国的自主创新战略是没有道理的。

　　记者：落实到具体政策层面，中国出台的自主创新政策（如自主创新产品认定，政府采购，税收优惠等），引起国外强烈关注。如何把鼓励我国自主创新，与体现非歧视、市场导向和保护知识产权的原则统一起来？

　　成思危：自主创新产品认定，并不意味着给企业市场垄断权，更不是限制国外企业的平等竞争。认定国家自主创新产品，是中国政府为了推进自主创新，加快创新型国家建设，鼓励企业自主创新，提高自主创新能力的一项重要政策。政府采购都是遵循同等优先的原则，优先选用本国先进产品。这在任何国家都是通例。

　　记者：再回到自主创新这个主题上来，有人认为自主创新是一种基于民族主义的情绪宣泄？您怎么看？

　　成思危：归根结底，还是对自主创新的解释上。我认为，创新是从外界引入或者在内部产生某种新事物而造成有益的变化。有人将创新只理解成为技术创新，这是不够全面的。创新有好几个层次，大体上可以分为技术创新、管理创新和制度创新三大类。而技术创新又分为跟随创新（包括引进消化吸收再创新）、集成创新和原始创新。引进消化吸收他国的技术本身就是自主创新的一个方面。

　　建设创新型国家是一项十分艰巨的任务。国家确定自主创新战略，是我国基于现实和着眼未来发展路径的理性判断，与民族主义情绪没有关系。现在看来，我们还不可能完全独立地自主创新。当然，如果把自主创新理解为排斥学习吸收国外技术，完全靠自己，那就是狭隘的、偏颇的。

　　记者：有人把自主创新与对外开放对立起来，甚至认为这是中国改革开放政策的“倒退”。中国坚持改革开放，鼓励外国企业来华投资研发，与我国坚持自主创新是否矛盾？

　　成思危：现在各国的竞争最终目的都是抢占科技的制高点。谁占领了科技创新的制高点，谁就掌握了主导权。将来在知识社会中会有两类国家：一类是生产知识和输出知识的头脑国家，另一类是引进知识和应用知识的躯干国家。我们绝对不能只有躯干没有头脑，为此我们必须加强自主创新，要做既有头脑又有躯干的国家。

　　但不能否认的是，改革开放初期，以市场换技术是必要的，虽然目前也有人对此持反对意见。但我个人认为，向国外换技术的最终目的是为了发展，是为了超越他们，是为了将来把曾经失去的市场抢回来。例如我国在改革开放初期允许外资进入彩电行业后，市场几乎完全被外国品牌占领，国产的牡丹、凤凰等品牌消失殆尽。但曾几何时，我国自己的品牌目前已经夺回了大部分国内市场，甚至还大量出口到国外与国外品牌竞争。

　　古人云：将欲取之，必先予之。应当承认，改革开放以来，特别是我国参加世界贸易组织之后，我国的对外技术依存度不断增高，这是可以理解的，也是符合我国现阶段的发展水平的。但是我们要看到外贸迅速发展背后存在的问题。我国外贸发展一是靠我国廉价的劳动力，二是靠消耗大量的原材料和能源来大量地制造出口产品。我国国内生产总值目前只占世界的6%左右，但消耗的石油是世界的8%，钢铁是世界的20%，水泥将近世界的40%。因此，我们不能总是停留在这样一个阶段上，一定要通过自主创新提升我国的产业结构，真正实现我国的新型工业化。

　　在引进技术的基础上通过消化吸收进行创新，是发展中国家追赶创新型国家的一项重要战略措施。但是我们也应清醒地看到，先进的关键技术是花钱也难以买到的。要建设创新型国家，归根结底还是要加强自身的创新能力，力争在某些方面占领技术的制高点，逐步降低对外技术依存度。

　　坚持扩大对外开放与自主创新并不排斥，也不矛盾。

　　记者：在全球经济一体化的背景下，有人认为，应放下自主品牌心理负担，参与世界经济分工；中国制造不可替代，中国创造应该降温。您怎么评价这些观点？

　　成思危：中国创造是完全必要的，但目前中国创造的比例还很低，很大一部分是中国制造。一方面旧有技术需要不断发展，另一方面技术出现了新的生长点，如新能源、现代服务业、信息业等等，我们还需要坚持对外开放。

　　建设创新型国家是中国2020年的目标，我们的未来就是走中国创造之路，但不能把未来的中国和现实的中国混淆。我们现在不可能在所有领域都鼓励中国创造，而是需要有重点地进行。如我们提出的TD-SCDMA标准已经成为全球3G标准之一，使我们在世界移动通信领域有了自己的话语权，所以我们要大力支持和发展TD技术，虽然它还有很多不成熟的地方。

　　记者：我们还需要从哪些方面正确认识自主创新，进一步完善和强化自主创新政策？

　　成思危：首先，我们要对自主创新政策有清晰的政策说明。其次，我们要强化和细化鼓励自主创新的各种措施，目前这方面做的还不够。为此，我有几条建议。首先，要加强人才的建设。现在各国之间的竞争，表面上是经济实力的竞争。其实经济实力背后是科技实力，科技实力的核心是人才实力，人才实力的关键是人才的创新能力。如果我国没有能实现技术创新、管理创新和制度创新的人才，就肯定会落后。在培养创新人才方面，我们需要反思。前不久召开了全国人才工作会议，说明我国对人才工作愈加重视。其次，要大力发展教育事业，加大对科技教育的投入。第三，营造有利于创新的法律和政策环境。我们要认真学习国外先进技术、管理方法，自主创新不仅需要人才，还需要完善风险投资等一系列政策环境。实现金融资本与知识资本的结合，使创新者的创新能够转化为产品产出。第四，要培养创新的文化，如支持探索，容忍失败，培养企业家精神、诚信精神，建立自由探讨的气氛。最后，要建立创新的支持系统，包括信息、培训和孵化系统。当然，最为关键的是，让企业成为技术创新的主体。