国自然面上绩效评价：面上项目批准经费较上年有所降低

　　2020年自然科学基金委委托国家科技评估中心作为独立第三方对国家自然科学基金2019年度批准资助的 “面上项目”进行了绩效评价，通过选取新批准、在研、结题项目作为评价对象，扩大了项目评价的时间跨度，更符合基础研究项目的实施特点。对所有项目申请人（包括获得资助和未获得资助的申请人）和评审专家进行问卷调查，全面覆盖国家自然科学基金委服务主体，保证了调查的客观公正。相关绩效评价内容摘录如下：

　　2019 年度新批准资助 18995 个面上项目，按期完成年度资助计划；完成 14952 个项目结题，按期结题率达到 99.68%；结题项目实施质量较高，抽样评价中，项目结题优良率达到 80.1%。

　　新批准面上项目全面覆盖了科学基金申请指南中的 94 个一级申请代码，覆盖了 699 个二级申请代码（医学科学部为一级申请代码）中的 676 个，覆盖率达到 96.7%。同时，面上项目对稳定我国的基础研究队伍发挥了重要作用，本年度参加面上项目研究人员保持在 15 万人次以上。新批准项目负责人年龄继续呈现年轻化趋势，40 岁及以下项目负责人占比持续上升。在支撑引领发展方面，取得了一批高水平的基础研究成果，51.1%的抽样结题项目评价为优秀。项目申请人和评审专家对自然科学基金委的管理与服务满意度总体较高。

　　面上项目作为科学基金的主体项目类型，在优化调整资助布局和落实管理改革要求等方面需要不断改进。

　　（一）面上项目批准经费较上年有所降低。2019 年面上项目占科学基金项目批准总经费占比不到 40%，资助率为 18.98%。由于面上项目等自由选题类量大面广的项目在科学基金资助布局中一直是主体，需要确保这一类项目的资助强度。

　　（二）对面上项目管理改革措施应加大宣传力度。2019 年，自然科学基金委选择 17 个学科（一级学科代码）面上项目（占所有一级学科代码的 18.09%），试点基于四类科学问题属性的分类申请与评审工作。属性 I“鼓励探索，突出原创”占比由 2018 年的 36.52%降低至 2019 年申请与资助的 12.63%、10.71%；属性 II“聚焦前沿，独辟蹊径”和 III“需求牵引，突破瓶颈”占比分别提高至 44.19%、50.99%和 34.54%、30.70%；属性 IV“共性导向，交叉融通”为 8.64%和 7.6%。面上项目是分类申请与评审改革试点的主体，当前申请人和评审专家对四类问题属性的理解有待强化，需针对改革措施要求加强宣传解读。

　　根据对面上项目实施情况的分析评价，结合对科学基金管理改革和运行情况调研，在充分听取科研人员意见的基础上，提出以下建议：

　　一是进一步研究新形势下科学基金的项目布局。从创新驱动发展对基础研究的需求和科学基金的战略定位出发，对自由选题类项目和目标导向类项目进行合理布局，并探索加强对促进自由选题类项目进行需求引导的方式。

　　二是持续改进科学基金项目评审机制，提高评审质量和效率。通过开展自查与“负责任、讲信誉、计贡献”评审机制试点工作，加强对评审意见的质量控制。

　　三是分类实施项目绩效管理。不同项目类型应采用与项目自身定位和目标相匹配的绩效管理措施，通过设立绩效目标、开展过程监测、组织绩效自评和加强结果应用，形成项目绩效管理的“闭环”。