朱大明：参考文献著录中的学术失范不容忽视

　　由于目前科技期刊、科技论文质量及其学术影响力的评估、认定都更依赖于引文分析和影响因子的计算，作者和编辑以及科技文献工作者对参考文献的引用和引用数量都倍加注重。但由于参考文献检索、搜集、筛选和引用过程的复杂性，引用动机及其在学术论文中所起作用的多样性，要做到合理引用和著录参考文献并非易事。“无效引用”乃至参考文献著录中的学术失范现象不容忽视。在强调论文被引用率的同时还应注意“罗列式引用”现象的存在，笔者在编辑审稿和文献阅读过程中，也发现“罗列式引用”确实较普遍。

　　在科学文献体系中，科学文献之间的相互联系体现在文献之间的相互引用，并客观反映了学术交流的真实状况。在参考文献引用的诸多功能中，“学术论证”功能是最基本的核心功能；一篇科技论文（引证文献）所引用和著录的参考文献（被引证文献）在数量上或多或少，但都必须确实起到学术论证的作用，否则就没必要引用；为论证自身研究成果的创新性、科学性或应用价值，即通过引用已有文献的论题、观点、概念、理论、方法、结果、结论、事实、数据等，为自己的论文提供必要的论证或论据，即“引证”。所谓罗列式引用是指，作者大量标引和著录与本文主题内容缺乏相关性或相关性不强的文献，或只是对相关文献作提示而未引用其具体内容并起到实质性学术论证作用，其基本表现形式有以下几种。

　　在研究性论文的引言中简述研究背景时，只是简单提及一系列文献标题或某某的研究工作，而未对其作必要的述评，未阐述其与本文论题的内在联系；在综述性论文中，只是叙述一系列文献论题及其主要内容而未对其作阐述、归纳或评价，缺乏自己的见解；在正文中笼统地标引大量文献而不明确具体引用内容及其与本文的关系，将引用内容与本文阐述混为一谈。

　　罗列式引用的动机主要可归纳为以下几个方面：主观为显示作者在某领域见多识广，博览群书；或表明自己掌握了某研究领域的前沿动态；为提高自己文章的影响力，“借光”罗列某些名人或外文期刊文献；主动迎合或被动满足某些期刊或编辑对参考文献引用量的硬性规定，认为引文越多越好，拼凑引文数量；作者并未亲自阅读某些文献尤其是外文期刊，只是从其他文献文后著录的参考文献表中批量转引而来，对文献具体内容并不了解，或虽亲自检索并阅读了文献，但未作认真筛选，与本文内容并不密切相关，缺乏引用的必要性；希望为读者提供更多的相关文献资料索引，标引的文献与自己的论文缺乏直接的学术论证关系，只是罗列文献清单而无实际引用价值。

　　罗列式引用的负面作用主要是：不能真实反映引证文献与被引文献的内在必然联系及引用价值；增加论文的无效信息，浪费期刊版面，干扰读者或审稿人的注意力，甚至误导读者；助长学术浮躁之风，影响文献引用作为学术论文或期刊学术影响力表征的客观性和真实性。

　　要确立“参考文献引证效度”的概念，即只精选最必要的参考文献引用以有效增强论文的学术影响力。引证效度指标表明，过多引用对论文创新性和科学性无实际效用的文献，不但无助于提高论文内容质量和学术影响力，反而使引证效度降低。问题的关键是文献引证的实际有效性而不是绝对数量的多少。

　　科技期刊编辑和审稿人在对论文鉴审和编辑加工时，对所引用著录的参考文献与论文主题和内容的相关性、必要性等方面要进行认真审核。不仅要看其参考文献著录格式是否规范，文献著录量的多少，更要注意判断引文是否在论文中真正起到了学术论证作用。唯有如此，才能保证引文的客观性、真实性、必要性和有效性，同时也有助于判断论文的创新性和学术价值。

　　作者在引用文献时要遵循“必要性原则”、“相关性原则”，要精心筛选亲自阅读与自己的论文主题内容密切相关的文献；被引文献不能只提示文献题名，要简要表述具体引用内容并对其进行简要评论或归纳，使引用内容在文中起到应有的论据和论证作用。

　　科技期刊不宜硬性规定本刊论文参考文献著录必须达到一定数量；编辑在稿件退回作者修改补充时也不应笼统要求作者增补参考文献数量，除非具体指明有必要补充的参考文献。

　　尽量避免在正文中某一处集中标引过多的引用文献；严禁从其他文献文后著录的参考文献表中直接批量转录参考文献，确保参考文献引证著录的学术规范性和严肃性。

　　（作者为总参工程兵科研三所高级工程师）