再“吃”罚单，中信证券因内控问题被责令整改

　　3月3日获悉，中信证券（600030.SH）江西分公司因存在内部控制不完善等问题，被江西证监局采取责令增加内容合规检查次数措施的决定。

　　© 由 红星新闻 提供

　　检查发现，该公司主要存在的问题有：负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致；部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录；增加经营场所未及时向监管部门报告；存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形；融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离；部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失等。

　　江西证监局认为，上述行为反映了该公司合规经营存在问题、内部控制不完善，责令其在1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。

　　© 由 红星新闻 提供

　　红星资本局梳理发现，中信证券此前曾多次因内控问题而被罚。

　　2021年1月，深圳证监局公告称，中信证券在日常经营中对相关业务的管控存内部控制不完善等问题，责令其改正。

　　2017年2月，该公司北京好运街营业部未经公司审批同意擅自在其官网和“券商中国”微信公众号发布 “2016年双11活动宣传推介材料”，宣传推介材料部分表述片面强调收益，违反相关规定，反映公司对分支机构合规管理存在缺陷，深圳证监局责令其增加内部合规检查次数。

　　2013年4月11日至5月10日，中国证监会深圳专员办组成巡回现场检查工作组，对该公司2012年1月1日至2012年12月31日期间的经营管理情况实施了现场检查。检查情况表明，该公司在合规管理等方面存在多项问题，深圳证监局随即责令其增加内部合规检查次数。