重磅发布！金融监管总局要求机构设立首席合规官

　　日前，金融监管总局发布《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2024年9月17日。过渡期为《办法》施行之日起一年。

　　《办法》要求，金融机构应当制定合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，推动合规文化建设，建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系。

　　根据《办法》，金融机构董事会（含不设董事会的执行董事）对合规管理的有效性承担最终责任，履行六方面合规管理职责：一是审议批准合规管理基本制度和年度合规管理报告；二是审定解聘对发生重大违法违规行为、重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；三是审定合规管理部门的设置；四是审定聘任、解聘首席合规官，建立与首席合规官的直接沟通机制；五是评估合规管理有效性和合规文化建设水平，督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题；六是法律法规、公司章程规定的其他合规管理职责。

　　其中指出，董事会可以下设合规委员会或者由董事会下设的其他专门委员会履行合规管理相关职责，负责对合规管理进行日常监督，对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议。